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央行、外匯局: QFII/RQFII 統一資金管理規定 境外機構投資者可根據實際需要選擇托管人

北青網 2019-12-13

經國務院批準,中國人民銀行、國家外匯管理局于 2019 年 9 月 10 日,全面取消合格境外機構投資者(QFII)/ 人民幣合格境外機構投資者(RQFII)投資額度及 RQFII 試點國家和地區限制。12 月 13 日,央行和外匯局就《境外機構投資者境內證券投資資金管理規定(征求意見稿)》向社會公開征求意見。此次修訂的境外機構投資者境內證券投資資金管理規定,是中國人民銀行、國家外匯管理局取消合格境外投資者(QFII/RQFII)投資額度限制后,為進一步便利境外機構投資者境內證券投資而擬出臺實施的管理規定。

QFII/RQFII 持有市值僅占 A 股流通市值的 1.5%

據介紹,經國務院批準,我國于 2002 年實施 QFII 制度,于 2011 年實施 RQFII 制度(以下統稱兩項制度為合格境外投資者制度)。合格境外投資者制度是指允許符合一定條件的境外機構投資者,在一定投資額度限制內,從境外匯入外幣或人民幣,通過在我國境內開立資金和證券賬戶,開展符合規定的證券投資的制度。

制度實施以來,來自全球 31 個國家和地區的超過 400 家機構投資者通過此渠道投資境內金融市場。截至 2019 年 8 月末,QFII 投資總額度 3000 億美元,共計 292 家 QFII 機構獲批或備案投資額度 1114 億美元;RQFII 制度在 20 個國家 / 地區試點,總額度 19900 億元人民幣,共計 222 家 RQFII 機構獲批或備案投資額度 6933 億元人民幣。

但是,合格境外投資者(QFII/RQFII)投資額度等限制已不適應我國金融市場整體開放進程,仍有總額度、單家機構額度等限制,不利于境外投資者整合和統一管理其通過不同渠道持有的境內人民幣債券和股票等資產,也不利于中國金融市場的整體開放與深度發展。截至 2019 年 8 月末,合格境外投資者(QFII/RQFII)持有 A 股總市值為 6822 億元人民幣,僅占 A 股流通市值的 1.5%,難以充分發揮其在改善中國證券市場投資者結構、提高上市公司質量等方面的積極作用。

取消額度限制將進一步便利境外投資者開展境內證券投資

近年來,中國人民銀行、國家外匯管理局深化合格境外投資者制度改革,完善審慎管理,取消匯出比例限制,取消有關鎖定期要求,允許合格境外投資者(QFII/RQFII)就其所持有的證券資產在境內開展外匯套期保值等,極大便利了境外投資者投資境內金融市場。目前,明晟(MSCI)、富時羅素、標普道瓊斯以及彭博巴克萊等國際主流指數公司已相繼將我國股票和債券納入其指數體系,并穩步提高納入權重,進一步提高了境外投資者對中國金融市場的投資需求。

此次取消合格境外投資者(QFII/RQFII)投資額度限制,是中國人民銀行、國家外匯管理局貫徹落實黨中央、國務院決策部署,深化金融市場改革開放,服務全面開放新格局的重大改革,也是進一步滿足境外投資者對中國金融市場投資需求而主動推出的改革舉措。

合并兩項制度的資金管理規定

據悉,《征求意見稿》主要遵循四項原則。首先是合并兩項制度的資金管理規定。在取消合格境外投資者(QFII/RQFII)投資額度限制基礎上,合并 QFII/RQFII 相關資金管理規定,以后符合要求的境外機構投資者僅需參照本規定進行跨境資金管理。

其次是本外幣一體化管理。在保留 QFII 和 RQFII 制度基礎上,不再對境外機構投資者分幣種管理,境外機構投資者可根據投資需要,匯入外幣或人民幣或同時匯入外幣與人民幣資金,并根據所匯入幣種開立相應賬戶。

第三是優化托管人管理。單家境外機構投資者不再受原合格境外投資者(QFII/RQFII)制度對托管人數量的限制(根據原規定,QFII 可選擇 1 家境內托管人,RQFII 可選擇 3 家境內托管人),可根據實際投資需要選擇托管人。委托 2 家以上托管人的,應當指定一家托管人作為主報告人(僅有一家托管人的,默認該托管人為主報告人),負責代其統一辦理登記等事項。

第四是進一步便利境外機構投資者境內證券投資。不再要求境外機構投資者匯出累計收益時提供中國注冊會計師出具的投資收益專項審計報告、稅務備案表等材料,以完稅承諾函替代,極大簡化其資金匯出入手續。同時大幅簡化登記材料,精簡境外機構投資者登記表內容,減少境外機構投資者填寫的備注等信息。

文 / 北京青年報記者 程婕

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